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农行北京分行39亿票据案被罚1950万 4人毕生禁业 农业
发布日期:2021-03-08 06:02   来源:未知   阅读:

  2015年3月,另一涉案人员、票据中介王波经人先容与姚尚延、张鸣结识。重庆市公安局移送审查起诉认定,王波利用多家其余银行作为“过桥行”与农业银行北京分行发展票据买入返售业务。截至2015年12月,共发生业务39笔,涉及票据381张、票面金额共计逾323亿元。

  值得留神的是,北京银监局公开的仅仅是银监部分的行政处罚,姚尚延、张鸣等人还涉嫌挪用资金罪、非国度工作职员行贿罪等面临刑事诉讼。

  个别来说,票据风险事件中,票据中介通常表演了主要角色。票据中介会提前接洽好多个“过桥行”,与出资银行开展票据买入返售业务,利用票据质押从出资银行拆借资金,并商定“过桥行”会以必定价钱回购,从中赚取手续费和价差。这进程须要出资银行内部人员配合,但票据中介往往早已找好了“内鬼”。“内鬼”随之将上述入库保管的银行承兑汇票票据包提前出库,交给票据中介拿去二次贴现,二次贴现得到的资金则被用于购买理财甚至进入股市等高风险投资交易。旦票据中介投资亏损、未能定期从出资银行手中回购票据包,则“东窗事发”。

  从“农业银行北京市分行”“票据业务”“姚尚延”等信息点能够看出,此次处罚与农业银行2016年初曝出的39亿元票据大案有关。据磅礴消息懂得,姚尚延原为农业银行北京市分行投资银行与金融市场部专员,系该案主犯。

  国民检察院案件信息公开网此前的表露信息揭示了相关案情。

11月17日,北京银监局公开的罚单

  上述处罚信息公开表包含两份处罚决定书,作出处罚决议的日期分离为2017年5月8日和9月18日,这是银监部门自2017年以来对贸易银行就一项案由做出的最高罚款。

  11月17日,北京银监局公然了份行政处罚信息公开表,中国农业银行北京市分行因同业票据业务重大违反审慎经营规则被罚1950万元,姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅、龙芳、胡则刚、吴加强、殷俊、辛铭等9名相干义务人被不同水平处分,其中姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅等4人被制止毕生从事银行业工作。依照《银行业监视管理法》第四十六条,毛振华控告的亚布力 每年给投1亿多 名目连年亏损 新濠,银行业金融机构严峻违背审慎经营规矩的,由银行业监督治理机构责令矫正,并处20万元以上50万元以下罚款。

责任编纂:柳龙龙

  同年5月,王波与姚尚延共谋挪用票据二次贴现用于购买理财产品等经营运动。后姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅共谋,应用分辨承当的审查审批客户提交的票据及材料、办理票据封包移交及入出库手续等职务方便,独特将已入库保存的银行承兑汇票票据包提前出库交由王波应用,正版四不像。王波则将挪用票据二次贴现后的资金局部用于购置理财产品跟支付票据回购款,部门用于高风险股票投资交易等活动。

  原题目:农行北京分行因39亿票据案被罚1950万,4人遭终身禁业

  2016年1月22日晚间,农业银行宣布布告称,农业银行北京分行票据买入返售业务产生重大风险事件,波及危险金额为39.15亿元。

  北京银监局最新公开的份行政处罚信息公开表再次将农业银行逾39亿元票据案拉回大众视线。